强制执行公证业务的若干问题探讨

冯兴吾 杨仕田 刘金海


证明债权文书并依法赋予强制执行效力是法律赋予公证机关的一项重要职能。近年来，各地公证机关办理了大量的强制执行公证业务，与人民法院相互配合，在保护债权人合法权益，尤其在保证银行按时收贷，防范金融风险等方面发挥了积极作用。但这项工作无论在理论上还是在实践中都存一定的误区，影响了强制执行公证业务的进一步开展。本文拟就强制执行公证业务的若干问题作一探讨，以求教同仁。
一、强制执行公证业务的适用条件
我国《公证暂行条例》第四条第十款规定： “公证机关对于追偿债款、物品的文书认为无疑义的，在该文书上证明有强制执行的效力”，第二十四条规定： “依照第四条第十款规定，经过公证处证明有执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行”。据此规定，公证机关对于追偿债款或物品的债权文书，根据当事人申请，经审查无误， 而且符合强制执行条件时，即可出具公证文书， 证明该债权文书有强制执行效力，债务人到期下履行债务，债权人就可以申请人民法院强制执行。
我国《民事诉讼法》第二百一十八条第一款规定“对公证机关依法赋子强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行。”根据法律规定，经公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书到期后，债务人拒不履行时，这种债权文书便可成为执行依据，与生效的判决书、调解书、仲裁书具有同等的法律效力，这对于及时有效地保护债权人的合法权益，预防纠纷，减少诉讼，维护市场秩序有着重要意义。
最高人民法院、司法部《关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知》 (以下简称《联合通知》)第一条规定，公证机关赋予强制执行效力的债权文书应当具备以下条件：(1)债权文书具有给付货币、物品、有价证券的内容；(2)债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义；(3)债权文书中载明债务人不履行义务或不完全履行义务，债务人愿意接受依法强制执行的承诺。上述条件中，债权文书应以给付债款、物品为内容等，在理论上和实践中均无疑义，但对债权文书的范围仍存在不同认识。本文认为强制执行的债权文书所体现的债权必须明确，包括给付内容的确定和双方当事人对债权债务没有疑义的确定。
二、强制执行公证业务的范围
公证机关赋予强制执行效力的债权文书的范围包括：
一、借款合同，借用合同、无财产担保的租赁合同；二、赊欠货物的债权文书；三、各种借据、欠条；四、还款(物)协议；五、以给付赡养费、抚养费、抚育费、学费、赔(补)偿金为内容的协议；六、符合赋予强制执行效力条件的其他债权文书。
债是按合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的权利义务关系。银行贷款形成的是典型的债权债务关系，是以货币为借贷实体的债权债务关系，即银行享有权利，借款人承担义务。抵押、质押合同也应视为债权文书。 因为抵押、质押合同在当事人双方之间产生了请求设定抵押权、质押权的债权和设定抵押权、质押权的债务，从而形成了一种债权债务关系。一旦债务人没有履行这一条件变成现实，抵押人、质押人就应通过代为履行、折价、拍卖或变卖抵押物、质押物等方法代为清偿债务。 当然，根据我国《担保法》的规定，为债务人抵押、质押担保的第三人，在抵押权人、质押权人实现抵押权、质押权后，有权向债务人追偿。事实上，将抵押、质J甲合同视为债权文书赋赋予强制执行效力，不仅符合我国《担保法》保障债权的立法思想，而且也为金融、房地产公证业务的实践认可。
三、强制执行公证业务的若干问题
l、可否对担保合同公证并赋予强制执行效力。
我国《担保法》第五条第一款规定， “担保合同是土合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按约定。”如果法律规定可以对合同条款进行约定的，那么这种约定应当高于与法律规定的相关条款的效力。本文认为，如果当事人在担保合同中约定“担保合同独立，不因主合同的无效而无效”，那么这一份担保合同就具有独立主合同的效力。 因此，只要符合规定的条件，公证机关就可以对该担保合同赋予强制执行效力。因为，主债权合同未经公证并不影响担保合同公证的效力及强制执行效力；并且土债权合同无效，经公证的担保合同在一定条件和范围内仍具有强制执行效力，这主要处决于当事人抵押合同的独立效力的特别约定。
2、赋予债权文书强制执行效力时，如何处理一般保证人的责任承担问题。
我国《担保法》规定了两种保证形式，即连带保证责任和一般保证责任。连带保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在保证范围内承担保证责任。因此，在赋予债权文书强制执行效力后出具执行证书时，应将债务人与担保人一并列为被执行人。但是对一般保证，本文认为应在公证机关出具的执行证书中如实加以说明， 当债务人财产依法强制执行仍不能偿还全部债务时，可以执行一般保证中的保证人的财产。
3、最高额抵押合同赋予强制执行效力的问题。
我国《担保法》第五十九条规定， “本法所称最高额抵押，是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内， 以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保”。相对于普通抵押，最高额抵押具有以下法律特征：(一) 、将来的债权担保；(二) 、债权有最高限额；(三) 、实际发生的债权是连续的，不特定的，实际发生究竟有多少，在决算期确定前，是一个不稳定的数额；㈣对一定期间内连续发生的债权作担保。基于最高额抵押的上述特征，本文认为，在对最高额抵押借款合同进行公证时，不宜赋予强制执行效力， 而仅对最高额抵押担保合同进行公证为宜。
4、债务人是否具有还款能力不应作为赋予强制执行效力的公证文书的必要条件。
首先，从公证的职能上分析，公证只是证明债权文书无疑义，符合法律规定，具有法律上规定的强制执行效力；其次，公证证明具有强制执行效力是对当事人债权债务关系的一种评价；第三，债务人有无偿还能力并不影响公证机关出具公证书的效力。具有强制执行效力的债权文书和其他执行依据一样，一旦进入执行程序就应该按照我国《民事诉讼法》的规定执行。因此，本文认为债务人有无还款能力应由执行机关在执行过程中实事求是地认定。
5、签发执行证书时应审查债务人对债权文书规定的义务有无疑义。
《联合通知》第五条规定，公证机关签发执行证书应当注意审查：(一)不履行或完全不履行事实确实发生；(二) 、债权人履行合同义务的事实和证据，债务人依据债权文书已经部分履行的事实；(三) 、债务人对债权文书规定的履行义务有无疑义。合同双方签订并经公证机关公证后，债权债务关系应该是无疑义。 当债务人表达了自己的无疑义意思表示，就接受了强制执行公证。在实践中， 当债权人中请公证机关出具执行证书时，必然是债务人没有清偿到期债务，或只清偿了部分债务，公证机关只要审查债务人对原债权文书规定的履行义务无疑义就行了。债务人如果有疑义必须负举证责任。本文认为，公证机关可以就债权人向公证机关申请执行证书的情况发函给债务人，限期答复，否则，依法出具执行证书。
6、执行证书应向被执行人送达。
《联合通知》规定，公证机关签发执行证书应当注明被执行人、执行标的和申请执行的期限。债务人已经履行的部分，在执行证书中予以扣除。因债务人不履行或不完全履行而发生的违约金利息、滞纳金等，可以列为执行标的。因此，本文认为债务人只有在申请执行的期限内不履行或不完全履行债务，债权人才能凭原公证书及执行证书向有管辖权的人民法院申请执行。且为使债务人全面了解执行期限和执行标的，避免由于债务人的异议而导致法院裁定不予执行，公证机关出具执行证书应向被执行人送达。
7、人民法院发现确有错误的公证书的处理。
我国《民事诉讼法》第二百一十八条第二款规定：公证债权文书确有错误的，人民法院裁定不予执行，并将裁定书送达双方当事人和公证机关。”对公证机关出具执行证书裁定不予执行，是对执行证书实体内容错误与否的判断，是一种定性。人民法院经确认公证文书有错不予执行的，应当通知原公证机关，提出不于执行的理由和依据，也可以向原公证机关提出撤销公证文书的建议，但是不能裁定撤销公证文书。原公证机关接到人民法院的通知后，应依据人民法院提出的相反证据及有关法律规定，在确认公证文书确有错误时，应主动及时撤销，并将撤销公证文书的决定通知人民法院；原公证机关经过复议，复议意见与人民法院的意见相左时，公证机关应主动与人民法院协商，妥善解决。

安徽省宣城市公证处
中国农业银行宣城分行
联系电话：0563—3021349
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山西省中共晋城市委晋城市人民政府


晋市发〔2007〕13号


中共晋城市委晋城市人民政府关于加强煤矿安全生产严肃责任追究的暂行规定

(2007年4月27日)



　　第一条 为了进一步加强全市煤矿安全生产工作，严肃党纪政纪，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国煤炭法》、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》、《山西省人民政府关于严厉打击非法违法煤矿有效遏制重特大事故的决定》，省纪委、省委组织部《关于违反<山西省人民政府关于严厉打击非法违法煤矿有效遏制重特大事故的决定>组织处理和党纪处分的暂行规定》，依照《党政领导干部辞职暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》和中纪委、监察部、国家安监总局联合制定的《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》等有关法律法规，制定本暂行规定。

　　第二条 本暂行规定适用于全市各级党政机关及有关部门和单位中的共产党员、国家公务员、国家机关任命的其他人员。

　　第三条 根据责任者的违纪违规行为给予组织处理，并视情节轻重给予党纪处分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；政纪处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

　　第四条 煤矿企业是安全生产的责任主体，煤矿企业主要负责人（包括一些煤矿企业的实际控制人，下同）对本企业的安全生产全面负责。

　　煤矿企业未按有关规定排查和报告重大安全生产隐患或存在非法违法生产行为的，根据情节轻重，严肃追究有关责任人的党纪政纪责任。

　　煤矿企业违法生产发生死亡1—2人事故的，给予分管矿长降级处分，矿长记大过处分；煤矿企业非法生产死亡1—2人事故的，视情节轻重给予分管矿长降级至撤职处分，矿长记大过至降级处分。煤矿企业非法违法生产死亡3—9人事故的，给予分管矿长撤职至开除处分，矿长党内严重警告或行政撤职处分。

　　在追究上述有关责任人员党纪政纪责任的同时，也要严肃追究煤矿企业主管部门的主要负责人和相关责任人的责任。构成犯罪的，移交司法机关处理。

　　第五条 乡（镇、办事处）辖区内有非法违法煤矿的，县（市、区）辖区内一个月中发现有两个乡（镇、办事处）有非法违法煤矿的，或者非法违法煤矿发生一次死亡3人以上事故的，同级党委、政府当年不能评优评先。

　　第六条 乡（镇、办事处）辖区内有非法违法煤矿，且未采取有效措施予以制止的，给予乡（镇、办事处）分管领导行政警告处分，给予乡（镇）长、办事处主任、乡（镇、办事处）党委书记通报批评。

　　违法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予乡（镇、办事处）分管领导行政记过处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政警告处分，给予乡（镇、办事处）党委书记通报批评或党内警告处分；非法煤矿发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导行政记大过或行政降级处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政记过或记大过处分，给予乡（镇、办事处）党委书记党内警告或严重警告处分。

　　违法煤矿发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导撤职处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政降级或撤职处分，给予乡（镇、办事处）党委书记党内严重警告处分或撤销党内职务处分；非法煤矿发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导撤职或开除处分，给予乡（镇、办事处）党委书记、乡（镇）长、办事处主任撤职处分。

　　所在行政村的党支部书记、村民委员会主任对非法违法煤矿、私采滥挖矿（点）未及时发现或发现后未采取措施制止并向上级政府有关部门报告的，给予村党支部书记留党察看处分，建议罢免村民委员会主任职务；由于非法违法煤矿发生死亡事故的，给予村党支部书记开除党籍处分，村民委员会主任是党员的，给予开除党籍处分，同时建议罢免村民委员会主任职务。

　　第七条 县（市、区）辖区内一个月中有两处或两处以上非法违法煤矿，且未采取有效措施予以制止的，给予县（市、区）分管领导行政警告处分，给予县（市、区）长通报批评。

　　违法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予县（市、区）分管领导行政警告处分，给予县（市、区）长通报批评；非法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予县（市、区）分管领导行政记过处分，给予县（市、区）长行政警告处分。

　　违法煤矿发生死亡3—9人事故的，给予县（市、区）分管领导行政记大过处分，给予县（市、区）长行政记过处分，责令县（市、区）委书记写出书面检查；非法煤矿发生死亡3—9人事故的，给予县（市、区）分管领导降级处分，给予县（市、区）长行政记大过处分，给予县（市、区）委书记党内警告处分，并通报批评。

　　非法违法煤矿发生死亡10人以上事故的，根据情节轻重，给予县（市、区）分管领导撤职或开除处分，给予县（市、区）长行政降级或撤销党内外职务处分，给予县（市、区）委书记党内严重警告或撤职处分。

　　第八条 煤炭、安监、国土资源、公安、工商、电力管理等部门要依法履行监管职责，互相配合，联合执法，搞好经常性执法检查。检查中发现非法煤矿和煤矿的违法行为应当互相通报情况，并在职权范围内采取相应处罚措施，严厉打击非法违法行为。

　　煤炭部门在日常执法检查中，未发现证照不全煤矿擅自生产、基建技改矿井手续不全擅自建设或以基建技改为名组织生产、证照齐全煤矿存在15种重大隐患仍组织生产的，给予县（市、区）煤炭局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予县（市、区）煤炭局分管领导行政记大过处分，给予县（市、区）煤炭局局长行政记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予县（市、区）煤炭局分管领导行政降级至撤职处分，给予县（市、区）煤炭局局长行政记大过、行政降级至撤职处分。同时视情节给予县（市、区）煤炭部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　安监部门在日常执法检查中，未发现证照不全煤矿擅自生产、证照齐全煤矿存在15种重大隐患仍组织生产的，且未采取有效措施予以制止的，给予乡（镇、办事处）安监站站长行政记过处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）安监站站长降级或撤职处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）安监局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）安监站站长撤职或开除处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政降级或撤职处分，给予县（市、区）安监局局长行政记大过、行政降级至撤职处分。同时视情节给予县（市、区）、乡（镇、办事处）安监部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　国土资源部门在每年一次的年检中，根据煤矿企业提交的矿山储量年报，对发现越层越界煤矿，要在规定时间内依法进行查处。在日常执法检查中，未发现无证私开矿、私采滥挖矿（点）和关闭合格后移交国土资源部门的关闭矿非法组织生产、或接到煤矿企业自报、群众举报及有关部门通报煤矿越层越界生产，未按照有关规定及时查处的，给予乡（镇、办事处）国土资源所所长行政记大过或党内严重警告处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）国土资源所所长降级或撤职处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）国土资源局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）国土资源所所长撤职或开除处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导撤职处分和留党察看处分，给予县（市、区）国土资源局局长行政降级处分和党内严重警告处分。同时视情节给予县（市、区）、乡（镇、办事处）国土资源部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　公安机关对证照齐全的煤矿使用火工用品监管不力，擅自为证照不全煤矿批供火工用品或对证照不全煤矿非法使用火工用品监督查处不力的，给予辖区派出所所长行政记过处分，给予县（市、区）公安局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予辖区派出所所长降级或撤职处分，给予县（市、区）公安局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）公安局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予辖区派出所所长撤职或开除处分，给予县（市、区）公安局分管领导降级或撤职处分，给予县（市、区）公安局局长行政记过或记大过处分。同时视情节给予县（市、区）公安局、辖区派出所有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　工商行政管理部门对无营业执照擅自开采煤炭资源的单位和个人不予制止和查处的，根据情节轻重，参照对相关监管部门责任追究的规定，建议上级工商部门对有关责任人作出严肃处理。

　　电力管理部门要加强煤矿供用电管理，严禁为政府确定的非法违法煤矿供应电力。对政府决定关闭的矿井，要根据政府确定的关闭矿井名单，必须切断电源，拆除电力设备设施。对停产整顿的矿井，要按照政府确定的停产整顿矿井名单和电量标准提供电力并严密监控。发现超过限用电量时，要及时报告当地政府，并根据政府意见，依法采取限电措施。未按规定要求执行的，根据情节轻重，参照对相关监管部门责任追究的规定，建议上级主管部门对有关责任人员做出严肃处理。

　　第九条 发生一次死亡10人以上事故的，在对县乡两级政府及有关职能部门责任人员进行党纪政纪处分的同时，对市级煤炭、安监、国土资源、公安、工商、煤矿安全监察、电力管理等部门的有关责任人员也要给予相应的党纪政纪处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十条 在查处煤矿安全生产责任事故中，发现的投资入股煤矿的国家机关工作人员和国有企业负责人、为非法违法煤矿充当保护伞的国家机关工作人员，依照有关党纪政纪条规及党员领导干部廉洁自律的有关规定，给予相应的党纪政纪处分，对属于煤矿监管部门的工作人员要从严从重惩处。

　　第十一条 应关闭煤矿未达到“六条标准”的，对组织实施关闭的人民政府及其有关部门的负责人和直接责任人给予记过、记大过、降级、撤职或开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十二条 对生产安全事故恶意瞒报、谎报或拖延不报，甚至参与破坏现场的相关责任人从严从重惩处，属于领导干部的一律撤职，是党员的一律开除党籍，是国家机关工作人员的一律开除公职。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十三条 各级政府及其有关部门、任何个人都不得向煤矿下达超《煤炭生产许可证》证载能力的生产指标和以超《煤炭生产许可证》证载能力为基础的利润、税收指标。违者给予直接责任人和主要负责人党纪政纪处分，导致严重后果的依法追究责任。

　　第十四条 本县（市、区）、本乡（镇、办事处）辖区内一年内发生两起非法违法煤矿死亡事故的，煤矿企业一年内发生两起非法违法煤矿死亡事故的，加重处分。

　　第十五条 违法非法煤矿发生事故后，给予免职的干部，按干部管理权限从事故死亡人数核准之日起，在五日内先作出免职决定，再按有关规定进行责任追究。被免职干部如有举报深层次问题的，交由纪检和政法部门调查处理。

　　第十六条 本暂行规定与上级有关规定不符的，以上级规定为准，与本级以往规定不符的，以本规定为准。

　　第十七条 本暂行规定由中共晋城市纪律检查委员会、晋城市监察委员会负责解释。

　　第十八条 本规定自发布之日起施行。