湖南省消费者权益保护条例(2005年)
湖南省人大常委会
湖南省消费者权益保护条例
湖南省第十届人民代表大会常务委员会
公告
第47号
《湖南省消费者权益保护条例》于2005年7月30日经湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，现予公布。自2005年10月1日起施行。
湖南省人民代表大会常务委员会
2005年7月30日
第一章 总则
第一条
根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（以下简称《消费者权益保护法》）和其他有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条
消费者在本省行政区域内为生活消费需要购买、使用商品或者接受服务，其权益受本条例保护。
经营者为消费者提供其生产、销售的商品或者提供服务，应当遵守本条例。
第三条
消费者权益保护实行国家保护、社会监督和经营者自律相结合。
第四条
本省各级国家机关应当根据各自职责，依法保护消费者合法权益。
第五条
保护消费者合法权益是全社会的共同责任。
任何单位和个人，都有权对损害消费者合法权益的行为进行监督。
大众传播媒介应当加强保护消费者合法权益的宣传，对损害消费者合法权益的行为进行舆论监督。
第六条
行业组织应当建立健全行业自律机制，加强行业自律，督促本行业经营者依法经营；制定的行业规则，应当体现对消费者合法权益的保护。
经营者应当遵守自愿、平等、公平、诚实信用的原则，加强自律，合法经营，自觉维护消费者的合法权益。
第七条
消费者应当遵守法律、法规和社会公德，尊重经营者的劳动，依法行使权利。
第二章 消费者的权利
第八条
消费者在购买、使用商品或者接受服务时享有人身、财产安全不受损害的权利。
消费者有权要求经营者提供的商品或者服务符合国家标准、行业标准或者地方标准；没有国家标准、行业标准或者地方标准的，应当符合保障人身和财产安全的要求。消费者有权要求经营者提供安全的经营服务设备设施。
消费者在购买商品或者接受服务时遇到危险，有权要求经营者给予救助。
第九条
消费者享有知悉其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。
消费者购买需经登记方能依法取得财产权的商品，有权要求经营者提供商品的有效权属证明。
第十条
消费者享有自主选择商品或者服务的权利。消费者在购买商品或者接受服务时，有权进行比较、鉴别和挑选，有权拒绝经营者搭售商品或者服务。
第十一条
消费者享有公平交易的权利。消费者有权通过平等协商确定交易价格以及其他交易条件，有权获得质量保障、价格合理、计量正确的商品或者服务，有权拒绝购买经营者指定的商品或者服务。
第十二条
消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利。
第十三条
消费者在购买、使用商品或者接受服务时，享有人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。
第十四条
消费者有权对商品或者服务的质量、价格、计量、经营作风、服务态度等提出意见、建议；有权对经营者的侵权行为向有关部门投诉、申诉和举报；有权将有关情况如实向大众传播媒介反映。
消费者有权对国家机关和消费者权益保护组织保护消费者合法权益的工作提出建议；有权对国家机关及其工作人员在保护消费者合法权益工作中的失职、违法行为提出批评和进行检举、控告。
第三章 经营者的义务
第一节 一般规定
第十五条
经营者应当保证其提供的商品、服务、设备设施符合保障人身、财产安全的要求；对可能危及人身、财产安全的，应当向消费者作出真实说明，设置醒目的警示标志，并告知正确使用和防止危害发生的方法。
经营者在消费者购买商品或者接受服务遇到危险时，应当及时采取必要的救助措施。
经营者从事惊险性娱乐项目，应当具有保障消费者人身安全的技术条件，配备必要的安全设备、救护设施、救护人员，制定应急救护方案。
第十六条
经营者应当在经营场所的显著位置悬挂或者摆放经营证照，主动向消费者告知所提供商品或者服务的真实情况。
商品交易市场的经营管理者、柜台出租者、展销会举办者，应当督促场内经营者悬挂、摆放经营证照或者佩戴进场交易证；应当在交易场所的显著位置公布投诉电话和地址，并督促经营者合法经营。
第十七条
经营者不得强迫消费者购买商品或者接受服务，不得以任何形式搭售商品或者服务，不得实行消费歧视。
经营者无正当理由，不得拒绝或者延误向消费者提供其所经营的商品或者服务。
第十八条
经营者制作的格式合同、通知、声明、店堂告示等格式条款，应当符合法律、法规的规定，不得含有下列内容：（一）让消费者承担应当由经营者承担的义务；（二）免除经营者依法应当承担的责任；（三）排除、限制消费者依法变更、解除合同的权利；（四）排除、限制消费者依法请求支付违约金、损害赔偿以及投诉、申诉、举报、提起诉讼的权利。
第十九条
经营者使用的计量、计费的器具、设备，应当符合国家规定并经法定检验、检测机构检定、检验合格。
经营者不得将包装物计入商品净含量，不得短少商品数量，不得拒绝消费者对计量复核的要求。
第二十条
经营者提供商品或者服务应当明码标价，做到价签价目齐全，标价内容真实明确，字迹清楚，货签对位，标识醒目。价格变动时，应当及时调整价签。
经营者不得在标价之外加价，不得收取任何未标明的价款或者费用，不得以清仓价、甩卖价、最低价、优惠价等名义欺诈消费者。
实行政府定价或者政府指导价的商品和服务，经营者不得擅自增加收费项目、提高收费标准。
第二十一条
经营者出售商品或者提供服务，应当向消费者出具发票或者其他凭证；消费者索要发票时，不得以收据、购货卡、服务卡、保修证等代替，并不得加收任何费用。
第二十二条
经营者提供商品或者服务应当保证质量。
消费者因商品或者服务出现故障或者质量问题要求修理、更换、重作、退货、退还货款或者服务费用、赔偿损失，或者因数量不足要求补足数量的，经营者应当按照法律、法规规定或者与消费者的约定及时履行义务，不得故意拖延或者无理拒绝。
前款所称故意拖延或者无理拒绝是指：（一）对消费者提出履行义务的要求五日内未作出答复的；（二）经营者未按照法律、法规规定或者与消费者约定实际履行义务的；（三）对有关行政管理部门、消费者委员会提出履行义务的要求五日内未作出答复的。
第二十三条
经营者发现其提供的商品或者服务存在严重缺陷，可能对人身或者财产安全造成危害的，应当立即停止销售或者提供服务，并报告工商行政管理、质量技术监督或者食品药品监督等有关行政管理部门，对已经售出的商品或者提供的服务，应当通过大众传播媒介、店堂告示、电话、电报、传真等方式告知消费者，召回该商品予以修理、更换或者销毁，或者对已经提供的服务采取补救措施。
经营者召回商品或者采取补救措施不得向消费者收费。
第二十四条
经营者以邮购或者电视、网络、电话销售等方式提供商品或者服务的，应当依照约定的时间、方式、数量、质量、价格提供；不符合约定的，应当按照消费者的要求履行约定或者退还货款，承担消费者为此支付的通讯、邮寄等费用，并不得向消费者收取商品折旧费和其他费用。
以前款规定方式销售的商品存在质量问题的，消费者可以自收到商品之日起三十日内退货。国家另有规定或者经营者与消费者另有约定的，从其规定或者约定。
第二十五条
经营者上门推销商品或者提供服务，应当经被访问消费者同意。上门推销人员应当向被访问消费者出示经营者授权其上门推销的文件和本人的有效身份证件，提供盖有经营者印章、表明所推销商品或者服务的功能、特性、型号、价格、售后服务及经营者详细地址、联系方式等真实情况的书面材料。
经营者上门推销的商品有质量问题的，消费者可以自买受之日起十日内无条件退货，但提出退货要求时商品已超过保质期的除外。
上门推销人员事先声明为免费试用、免费推广、赠送的商品或者服务，不得向消费者收取任何费用。
第二十六条
经营者为广告、促销目的提供赠品、奖品或者免费服务，应当保证质量，并不得免除修理、更换以及损害赔偿等责任。
第二十七条
经营者不得要求消费者提供与消费无关的个人信息。除法律、法规另有规定的外，未经消费者本人同意，经营者不得以任何理由将其知悉的消费者个人信息透露给第三人。
前款所称消费者个人信息，包括消费者的姓名、性别、年龄、住址、学历、职业、婚姻状况、收入和财产状况、联系方式、病史、病情等与消费者个人及其家庭密切相关的信息。第二节特别规定
第二十八条
客运经营者应当遵守客运安全规定和客运服务标准，按照客票载明的时间、班次、目的地运送消费者，不得降低服务标准，不得超载、中途停运或者转运。经营者非因不可抗力造成迟延运送的，应当及时告知消费者，并按照消费者的要求安排改乘其他班次或者退票；需要安排食宿的，应当妥善安置；造成消费者损失的，应当按照国家有关规定或者约定赔偿损失。
城市出租车不得无故绕行远道，不得自行调校里程计价表。
第二十九条
旅游业经营者应当按照约定的时间、线路、景点、交通工具、食宿标准、价格等提供旅游服务，不得强迫或者变相强迫旅游消费者购买商品或者接受服务。
第三十条
摄影、摄像、冲印、光盘刻录经营者，应当妥善保管消费者的胶卷、底片、磁带、存储卡及其存储的数据资料，按照与消费者的约定提供服务后，将相关底片、数据资料交付消费者，并不得另行收费。未经消费者书面授权，经营者不得使用或者提供给他人使用消费者的照片或者其他影像资料。
第三十一条
美容美发、洗浴经营者，应当使用符合国家质量、卫生标准的材料和用品。美容美发经营者应当事先向消费者明示美容美发的效果、美容美发后应当注意的事项；美容美发达不到约定效果的，应当按照消费者的要求予以重作或者退还已收取的费用。
第三十二条
洗烫经营者应当按照洗烫服务标准或者与消费者的约定提供服务。不得造成衣物损坏、串染色或者遗失。
第三十三条
食品经营者不得经营有毒、有害物质超过国家规定标准的食品，不得使用有毒、有害物质浸泡、清洗、保鲜、加工、包装、盛装食品。
第三十四条
医疗机构进行医疗服务，应当尊重患者的知情权、治疗选择权以及隐私权。医疗机构除实施紧急抢救的外，应当事先向患者或者其家属告知需要进行的检验检查项目及收费标准、需要使用药品的作用及价格；应当允许患者或者其家属依法查阅、复印检验检查报告、手术及麻醉记录、护理记录、医嘱单、处方等有关医疗资料；应当按照规定收费，列出医疗收费明细项目，向患者或者其家属定期提供收费清单；使用贵重药品或者特殊器械，应当事先征得患者或者其家属同意。
第三十五条
从事非学历教育培训的机构，应当如实告知受教育者关于培养目标、课程设置、师资状况、教学地址、收费项目和标准等情况，不得有下列侵害受教育者合法权益的行为：（一）以虚假广告、保证升学或者就业等欺诈手段诱导受教育者；（二）擅自提高收费标准或者增加收费项目；（三）降低教学标准，安排不合格的教学人员从事教学活动，不提供相应的教学设备和设施；（四）以不正当手段使受教育者提前终止或者延迟学业。
第三十六条
供水、供电、供气、供热、邮政、电信、有线电视等公用企业经营者，应当保证计量计费准确，计量计费错误的，多收的费用应当退还消费者；不得擅自提高收费标准或者增加收费项目；未提供材料的，不得收取材料费；消费者要求暂停服务的，不得收取暂停手续费。
电信企业不得强制或者误导消费者接受有偿服务。
第三十七条
商品房经营者应当向消费者书面明示商品房的准确地址、建筑面积、套内建筑面积、建筑和装饰装修标准、配套设施、交房日期、单价、总价、产权办理、前期物业管理等事项。
有下列情形之一，消费者可以根据有关法律、行政法规的规定向商品房经营者要求赔偿损失或者退房：（一）未取得预售许可证预售商品房的；（二）房屋套内建筑面积或者建筑面积与合同约定不符，面积误差比绝对值超过百分之三的；（三）违反合同约定擅自变更房屋结构、户型、层高、朝向、楼层、配套设施、装修标准的；（四）交房时间比合同约定时间迟延，经催告后在三个月的合理期限内仍未履行的；（五）房屋已设定抵押未事先告知消费者的；（六）超过合同约定或者法律、法规规定办理房屋产权登记的期限一年，由于商品房经营者的原因无法办理产权登记的；（七）因房屋质量问题严重影响正常居住使用的。
第三十八条
商品房实行质量保修。在正常使用条件下，屋面防水工程和有防水要求的卫生间、房间、外墙面的防渗漏最低保修期限为五年，其他部位的保修期限按照国家规定执行。
保修期自竣工验收合格之日起计算。保修期内的维修费用，包括公用部位的维修费用，由商品房经营者承担。
第三十九条
房屋装饰装修经营者提供装饰装修服务，应当与消费者签订书面合同，具体约定装饰装修工程的项目、时间、标准、质量、材料、价格、保修期限、违约责任等，保证装饰装修质量，不得偷工减料。有毒有害残留物不得超过规定标准。因经营者的原因需要返工、重作的，经营者应当免费返工、重作。
保修期内的维修费用由经营者承担。
第四十条
演出业经营者应当保证演出的演员、节目、时间、场地等与广告宣传一致，因情况变化确需变更的，应当在原定演出时间的三日前在相同的广告宣传范围内以相同的广告宣传方式告知消费者，并根据消费者的要求换票或者退票。
第四十一条
修理、加工业经营者应当在修理、加工前告知消费者所需要的零部件、材料、期限、费用等真实情况；不得偷换或者故意损坏零部件，使用的零部件和材料不得以次充好、以假充真；不得虚列修理、加工项目。
已经修理、加工的部位在三十日内出现质量问题的，经营者应当免费包修。国家有规定或者经营者与消费者有约定的，从其规定或者约定。
第四十二条
职业介绍、婚姻介绍、房屋租售、出境出国等中介服务机构提供中介服务，应当向消费者提供真实、准确、完整的信息，应当明示服务项目、收费标准，不得采取强迫、欺诈、误导手段进行中介服务。
第四章 国家保护
第四十三条
各级国家机关制定涉及消费者合法权益的规范性文件，应当听取消费者的意见、要求。
制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价，应当举行听证会，征求消费者的意见。
第四十四条
各级人民政府应当加强对消费者合法权益保护工作的领导、组织、协调。督促有关行政管理部门做好消费者合法权益保护工作。
工商行政管理和质量技术监督、食品药品监督等有关行政管理部门应当按照各自职责，受理消费者的申诉，并及时调查处理。
第四十五条
工商行政管理部门在查处涉嫌侵害消费者合法权益的违法行为时，对有根据认为危害消费者人身、财产安全的物品可以采取查封或者扣押措施。
其他行政管理部门依照法律规定的职权，对涉嫌侵害消费者合法权益的违法行为进行查处。
第四十六条
各级人民法院应当及时审理消费争议案件，依法维护当事人的合法权益。
第五章 消费者组织
第四十七条
消费者委员会或者其他消费者组织依法开展对商品和服务的社会监督，保护消费者的合法权益。消费者委员会可以在乡镇、街道、经营场所和有关企业设立投诉咨询点，方便消费者咨询和投诉。
各级人民政府及其有关行政管理部门应当支持消费者委员会履行法定职能。消费者委员会履行法定职能的必要经费由同级财政专项安排。
第四十八条
消费者委员会应当履行《消费者权益保护法》规定的职能，并做好下列工作：（一）宣传保护消费者合法权益的法律、法规、规章，开展消费教育；（二）对商品和服务的质量、价格、售后服务等进行调查、分析，为消费者提供消费信息和咨询服务；（三）向经营者提出完善保护消费者合法权益措施的意见，向消费者发出消费警示；（四）免费受理、处理消费者的投诉，就消费争议进行调解，调解不成的，支持消费者依法申请仲裁或者提起诉讼。
第四十九条
消费者委员会不得以营利为目的向社会推荐商品和服务，不得向经营者摊派任何费用。
消费者委员会发布消费信息、提出调查报告、披露消费者投诉情况，应当合法、客观、公正。
第五十条
消费者委员会就消费者权益保护事项进行查询，有关行政管理部门、行业协会、经营者应当自收到查询函件之日起十日内作出答复。逾期不答复的，消费者委员会可以向其上级机关或者有关部门报告，或者通过大众传播媒介予以披露。
第六章 消费争议处理
第五十一条
消费者与经营者发生消费争议的，可以平等协商解决。协商不成的，可以向消费者委员会投诉、向有关行政管理部门申诉，或者依法申请仲裁、向人民法院提起诉讼。
第五十二条
因商品或者服务质量问题有争议需要进行检测、鉴定的，消费者与经营者可以根据双方的约定进行检测、鉴定，检测、鉴定费用由责任方承担。提起诉讼的，按照法律规定办理。
第五十三条
消费者向消费者委员会投诉的，消费者委员会应当自收到投诉之日起五日内作出是否受理的决定并告知投诉人。决定受理的，三十日内进行调查处理。投诉事项紧急的，应当立即派员调查处理。
第五十四条
消费者向有关行政管理部门申诉的，有关行政管理部门应当自收到申诉材料之日起五日内作出是否受理的决定并书面告知申诉人；不属于本部门职责范围的，五日内移送有管辖权的部门；决定受理的，三十日内作出处理。
第七章 法律责任
第五十五条
经营者违反本条例规定，侵害消费者合法权益的，应当依法承担民事责任。
第五十六条经营者有下列行为之一的，应当根据消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为购买商品或者接受服务的费用总额的一倍：
（一）销售的商品掺杂、掺假、以次充好、以假充真，或者以不合格商品冒充合格商品，或者将残次品、等外品等瑕疵商品冒充合格商品的；
（二）销售的商品是国家明令淘汰，或者过期、失效、变质、受污染的；
（三）销售的商品假冒他人注册商标、产地、企业名称或者地址，或者伪造、冒用认证等质量标志，或者将组装产品冒充原装产品、非进口商品冒充进口商品的；
（四）销售的商品应当检验、检疫而未经检验、检疫，或者经检验、检疫不合格，或者伪造检验、检疫结果的；
（五）采取虚假或者其他不正当手段使销售的商品数量短少的；
（六）使用假冒或者不合格材料和用品提供服务的；
（七）价外加价、收取未予标明的价款、费用，或者采取虚假的、使人误解的标价形式或者价格手段欺骗消费者的；
（八）修理、加工中偷工减料，故意损坏零部件，偷换或者更换不需要更换的零部件，谎报用工用料的；
（九）以虚假的广告、商品说明、商品标准、实物样品、现场演示等方式诱导销售商品或者提供服务，或者强迫、变相强迫消费者购买商品或者接受服务的；
（十）以其他手段欺诈消费者的。
前款规定的加倍赔偿责任，不得以消费者购买商品、接受服务数量过多为由而减轻或者免除。
第五十七条
经营者有下列情形之一，造成消费者精神损害的，应当停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉，并依法赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）侮辱、诽谤消费者的；
（二）搜查消费者的身体及其携带物品的；
（三）限制消费者人身自由的；
（四）殴打消费者的；
（五）造成消费者人身伤害或者具有人格象征意义的特定纪念物品永久性灭失或者毁损致使其受到精神损害的。
第五十八条
经营者提供商品或者服务造成消费者人身伤害、残疾、死亡的，应当按照国家有关规定予以赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十九条
经营者违反本条例规定，需要给予行政处罚的，由工商行政管理部门或者其他有关行政管理部门依照《消费者权益保护法》和其他有关法律、法规的规定进行处罚。
第六十条
工商行政管理和质量技术监督、食品药品监督等有关行政管理部门工作人员在处理消费纠纷、查处侵害消费者合法权益违法行为的工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
消费者委员会工作人员不履行法定职责，或者偏袒、包庇经营者侵害消费者合法权益的，由消费者委员会依据其章程和国家有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第六十一条
农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料，参照本条例执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第六十二条
本条例自2005年10月1日起施行。1997年6月4日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过的《湖南省消费者权益保护条例》同时废止。
期货从业人员执业行为准则（修订）
中国期货业协会
期货从业人员执业行为准则（修订）
（中国期货业协会 2008年4月30日）
第一章 总则
第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条 本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
第二章 基本准则
第四条 从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：
（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
第三章 合规执业
第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（四）中国证监会禁止的其他行为。
第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十四条 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第四章 专业胜任能力
第十六条 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
第十七条 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
第五章 对投资者的责任
第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第二十一条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：
（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
第二十四条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
第六章 竞业准则
第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；
（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
第二十八条 机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
第七章 其他责任
第二十九条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
获取不正当利益的，应当退还。
第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好：
（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
第三十三条 从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
第八章 监督及惩戒
第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。
第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
第三十七条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第三十八条 从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第四十一条 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
第四十二条 从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
第四十六条 从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第九章 附则
第四十七条 本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。